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目 錄

1.適用范圍

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

3.認(rèn)證人員的基本要求

4.認(rèn)證過(guò)程的要求

4.1申請(qǐng)及受理

4.2認(rèn)證審核的策劃

4.2.1審核方案

4.2.2審核時(shí)間

4.2.3審核組

4.2.4審核計(jì)劃

4.3審核活動(dòng)

4.3.1審核實(shí)施

4.3.2審核報(bào)告

4.3.3不符合項(xiàng)糾正/糾正措施的驗(yàn)證

4.4初次認(rèn)證審核

4.4.1第一階段審核

4.4.2第二階段審核

4.5監(jiān)督審核

4.6再認(rèn)證審核

4.7特殊審核

4.8認(rèn)證決定

5.認(rèn)證的保持

5.1總體要求

5.2頒證后跟蹤與監(jiān)督活動(dòng)的要求

5.3暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍

6.認(rèn)證記錄的管理

7.認(rèn)證證書(shū)的管理

7.1認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容

7.2認(rèn)證證書(shū)管理

8.對(duì)申訴、投訴的處理

9.附則

1．適用范圍

1.1本文件用于規(guī)范依據(jù)GB/T 29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、GB/T 29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系  要求》、GB/T 33250-2016《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、GB/T 33251-2016《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)。

1.2本文件旨在依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)和結(jié)合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證過(guò)程做出具體規(guī)定，明確我機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證過(guò)程的管理和責(zé)任，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范。

1.3本文件是對(duì)我機(jī)構(gòu)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動(dòng)的基本要求，我機(jī)構(gòu)從事該項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本文件。

2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求

2.1獲得國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)，取得從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證的資質(zhì)。

2.2應(yīng)遵循公開(kāi)公正、客觀獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用原則，并按照GB/T 27021《合格評(píng)定 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》要求建立、保持內(nèi)部管理體系，實(shí)施內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，確保認(rèn)證全程的公正性和有效性。

2.3應(yīng)建立過(guò)程以持續(xù)地識(shí)別、分析、評(píng)估、處置、監(jiān)視由與認(rèn)證活動(dòng)引起的利益沖突的可能性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并有適宜措施防控風(fēng)險(xiǎn)。

2.4不得與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系，不得將申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)組織）是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

2.5應(yīng)明確認(rèn)證收費(fèi)規(guī)則，并將收費(fèi)規(guī)則在官網(wǎng)上公示。

2.6應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)從事的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理有效的措施。

3．認(rèn)證人員的基本要求

3.1認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)職認(rèn)證人員，并應(yīng)具備相應(yīng)崗位所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)及教育、培訓(xùn)或工作經(jīng)歷。

3.2認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與從業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的要求，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)及做出的認(rèn)證審核報(bào)告和認(rèn)證結(jié)論的真實(shí)性、合理性、合規(guī)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.3建立人員管理制度以及人員能力準(zhǔn)則，對(duì)所有實(shí)施審核和認(rèn)證決定等認(rèn)證活動(dòng)的人員進(jìn)行能力評(píng)價(jià)，保證其能力持續(xù)符合準(zhǔn)則要求。

4.認(rèn)證過(guò)程的要求

4.1申請(qǐng)及受理

4.1.1應(yīng)向申請(qǐng)組織至少公開(kāi)以下信息：

（1）可開(kāi)展認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍；

（2）審核過(guò)程；

（3）認(rèn)證證書(shū)樣式；

（4）對(duì)認(rèn)證過(guò)程的申訴、投訴規(guī)定；

（5）分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)（如果有）的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等；

（6）認(rèn)證的授予、保持、暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小的規(guī)定。

（7）認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志及相關(guān)的使用要求。

（8）公正性的政策。

4.1.2應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)組織提交必要的資料和信息，至少包括：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)包括申請(qǐng)組織的名稱、地址、組織機(jī)構(gòu)及其他與管理體系運(yùn)行相關(guān)的詳細(xì)信息，擬申請(qǐng)認(rèn)證的范圍（擬申請(qǐng)認(rèn)證的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其管理活動(dòng)范圍），產(chǎn)品或服務(wù)的范圍及活動(dòng)的情況說(shuō)明等。

（2）法律地位的證明文件的復(fù)印件。若知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動(dòng)涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)等資質(zhì)文件。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成文信息（適用時(shí)）。

4.1.3認(rèn)證申請(qǐng)的評(píng)審確認(rèn)

應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行評(píng)審，并確認(rèn)申請(qǐng)資料是否滿足4.1.2條款要求的內(nèi)容，以確定是否受理認(rèn)證申請(qǐng)。

4.1.4不予受理的情形

對(duì)于不符合國(guó)家法律法規(guī)要求的下列申請(qǐng)組織，不予受理：

（1）申請(qǐng)組織被全國(guó)信用信息系統(tǒng)、信用中國(guó)等納入失信主體的。

（2）申請(qǐng)組織被責(zé)令停業(yè)整頓的。

4.1.5簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核前，應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書(shū)面認(rèn)證合同。

4.2認(rèn)證審核的策劃

4.2.1審核方案

應(yīng)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)申請(qǐng)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)模、特性和復(fù)雜程度及風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及審核所需的活動(dòng)，策劃形成審核方案。

4.2.2審核時(shí)間

應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍、技術(shù)復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)程度、認(rèn)證要求和有效人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。

有效人數(shù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理密切相關(guān)的人員，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，其他管理人員、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)人員可根據(jù)實(shí)際情況予以關(guān)注。

應(yīng)有文件化的用于計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核所需時(shí)間的規(guī)定。

應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施多場(chǎng)所認(rèn)證抽樣的規(guī)則。

4.2.3審核組

4.2.3.1應(yīng)當(dāng)選擇具備相關(guān)能力的審核員（必要時(shí)應(yīng)有技術(shù)專(zhuān)家）組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)承擔(dān)審核責(zé)任。

4.2.3.2技術(shù)專(zhuān)家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.3.3審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，實(shí)習(xí)審核員應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核時(shí)間，不單獨(dú)出具記錄等審核文件，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。

4.2.4審核計(jì)劃

4.2.4.1應(yīng)為每次審核制定審核計(jì)劃（第一階段審核不要求正式的審核計(jì)劃，但應(yīng)建立保留審核策劃的證據(jù)）。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核涉及的部門(mén)和場(chǎng)所、審核時(shí)間、審核組成員。

4.2.4.2在審核活動(dòng)開(kāi)始前，審核組應(yīng)將審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)。遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更情況通知受審核的申請(qǐng)組織，并協(xié)商一致。

4.2.4.3如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍包括在多個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行相同或相近的活動(dòng)，且這些場(chǎng)所都處于申請(qǐng)組織授權(quán)和控制下，可以在審核中對(duì)這些場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定實(shí)施抽樣，以確保對(duì)所抽樣本進(jìn)行的審核對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系包含的所有場(chǎng)所具有代表性。如果不同場(chǎng)所的活動(dòng)存在明顯差異、或不同場(chǎng)所間存在可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。

4.3審核活動(dòng)

4.3.1審核實(shí)施

審核過(guò)程應(yīng)始終處于我機(jī)構(gòu)控制之下，并對(duì)審核過(guò)程的合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)。

除經(jīng)正式批準(zhǔn)的特殊情況之外，審核過(guò)程不得更換審核計(jì)劃確定的審核任務(wù)和活動(dòng)以及審核組成員。在審核活動(dòng)過(guò)程中不得存在任何冒名頂替其他認(rèn)證人員、違反認(rèn)證人員職業(yè)道德等違規(guī)行為。

4.3.1.1審核組應(yīng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核任務(wù)，獲取審核證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則得出審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)照審核目的并討論審核發(fā)現(xiàn)，做出審核結(jié)論。

4.3.1.2審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同申請(qǐng)組織召開(kāi)首、末次會(huì)議。申請(qǐng)組織相關(guān)人員應(yīng)參加會(huì)議。參會(huì)人員應(yīng)簽到，審核組應(yīng)保留首末次會(huì)議簽到記錄。

需要時(shí)，審核組成員應(yīng)向申請(qǐng)組織出示身份證明文件。

4.3.1.3應(yīng)嚴(yán)格管控認(rèn)證審核質(zhì)量，發(fā)生以下情況時(shí)，審核組應(yīng)先向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告，經(jīng)同意后終止審核或改變審核目的、審核范圍等。

（1）申請(qǐng)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行存在真實(shí)性問(wèn)題。

（2）申請(qǐng)組織對(duì)審核活動(dòng)不予配合，經(jīng)協(xié)調(diào)后仍無(wú)效，審核活動(dòng)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行。

（3）申請(qǐng)組織實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致，對(duì)審核目的影響嚴(yán)重。

（4）其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法繼續(xù)完成，嚴(yán)重影響審核目的實(shí)現(xiàn)的情況（如自然災(zāi)害、環(huán)境突發(fā)事件等）。

4.3.2審核報(bào)告

4.3.2.1審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書(shū)面審核報(bào)告，由審核組組長(zhǎng)確認(rèn)。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰地描述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)組織的名稱和地址。

（2）申請(qǐng)組織活動(dòng)范圍和場(chǎng)所。

（3）審核的類(lèi)型、準(zhǔn)則和目的。

（4）審核組組長(zhǎng)、審核組成員信息。

（5）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)，包括固定現(xiàn)場(chǎng)和臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)。

（6）闡述按照審核程序和計(jì)劃的安排，實(shí)施各項(xiàng)審核工作的情況，對(duì)各項(xiàng)審核要求應(yīng)逐項(xiàng)描述或引用審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。

（7）識(shí)別出的不符合項(xiàng)。

（8）審核組對(duì)通過(guò)認(rèn)證的意見(jiàn)、建議。

4.3.2.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留用于證實(shí)審核報(bào)告中相關(guān)信息的證據(jù)。

4.3.2.3應(yīng)將批準(zhǔn)的審核報(bào)告提交申請(qǐng)組織。

4.3.2.4對(duì)終止審核的情形，審核組應(yīng)將已開(kāi)展的工作情況形成報(bào)告，應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因提交給申請(qǐng)組織，并保留證據(jù)。

4.3.3不符合項(xiàng)糾正/糾正措施的驗(yàn)證

4.3.3.1對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)要求申請(qǐng)組織分析原因，在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正和/或糾正措施。

4.3.3.2應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。根據(jù)不符合項(xiàng)的實(shí)際情況，可以采取書(shū)面驗(yàn)證或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的方式。

4.4初次認(rèn)證審核

初次認(rèn)證分為兩個(gè)階段審核：第一階段審核和第二階段審核。

4.4.1第一階段審核

4.4.1.1應(yīng)收集申請(qǐng)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃信息，了解組織的情況，確定申請(qǐng)組織是否具備接受第二階段審核的條件。

4.4.1.2通過(guò)評(píng)審申請(qǐng)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系成文信息等達(dá)不到一階段審核目的時(shí)，應(yīng)實(shí)施第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.4.1.3第一階段至少審核以下內(nèi)容：

（1）評(píng)審申請(qǐng)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件，初步確認(rèn)其與組織的實(shí)際情況的一致性。

（2）確認(rèn)組織是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否已運(yùn)行并且超過(guò)3個(gè)月。

（3）初步確認(rèn)申請(qǐng)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的范圍、及覆蓋范圍內(nèi)有效人數(shù)、過(guò)程和場(chǎng)所，以及遵守適用的法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況。

（4）確定是否具備第二階段審核的條件，確定第二階段審核重點(diǎn)。

對(duì)不滿足上述條件之一的，在未得到妥善解決之前不得進(jìn)入第二階段審核。

4.4.1.4審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書(shū)面文件，包括識(shí)別任何引起關(guān)注的問(wèn)題。

4.4.1.5第一階段審核和第二階段審核之間應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請(qǐng)組織有充分的時(shí)間解決第一階段審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

4.4.2第二階段審核

第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程進(jìn)行，并至少審核以下內(nèi)容：

（1）在第一階段審核中識(shí)別的重要審核點(diǎn)的過(guò)程控制的有效性。

（2）為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針而在相關(guān)職能、層次和過(guò)程上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否具體適用、可測(cè)量并得到溝通、監(jiān)視。

（3）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的過(guò)程和活動(dòng)的管理及控制情況。

（4）申請(qǐng)組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)的真實(shí)性存疑的證據(jù)應(yīng)予以記錄并在做出審核結(jié)論及認(rèn)證決定時(shí)予以考慮。

（5）申請(qǐng)組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否有效。

4.5監(jiān)督審核

4.5.1監(jiān)督審核應(yīng)確認(rèn)獲證組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)符合性和有效性，包括對(duì)獲證組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求情況的現(xiàn)場(chǎng)審核：

（1）自上次審核以來(lái)與組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有關(guān)的重要變更（如認(rèn)證范圍、組織結(jié)構(gòu)等）。

（2）持續(xù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、保護(hù)、運(yùn)用等運(yùn)行控制。

（3）對(duì)上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取措施的有效性的驗(yàn)證。

（4）適用的法律法規(guī)持續(xù)符合情況。

（5）組織方針與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況與趨勢(shì)。

（6）認(rèn)證證書(shū)與標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用。

（7）內(nèi)部審核與管理評(píng)審。

（8）申、投訴的接受與處理。

（9）針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或投訴，制定并實(shí)施了有效的改進(jìn)措施。

4.5.2初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，并且兩次監(jiān)督審核間隔不超過(guò)12個(gè)月。

4.5.3超過(guò)期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按照5.3.2條處理。

4.5.4監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按照4.2.2條計(jì)算審核時(shí)間的1/3。監(jiān)督審核的最短時(shí)間不應(yīng)少于1人日。

4.5.5監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合4.2.3條的要求。

4.5.6監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程進(jìn)行。在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有活動(dòng)。

4.5.7在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)要求獲證組織分析原因，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成糾正和糾正措施，并提供糾正和糾正措施有效性的證據(jù)。

4.5.8應(yīng)采用適宜的方式及時(shí)驗(yàn)證獲證組織對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行處置的效果。

4.5.9監(jiān)督審核的審核報(bào)告應(yīng)按照4.3.2條列明的審核要求逐項(xiàng)描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書(shū)的意見(jiàn)或建議。

4.5.10應(yīng)根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持認(rèn)證或暫停（一般情況下，暫停時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月）、撤銷(xiāo)、縮小認(rèn)證證書(shū)的決定。

4.6再認(rèn)證審核

4.6.1認(rèn)證證書(shū)期滿前，若獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書(shū)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核，并決定是否延續(xù)認(rèn)證證書(shū)。

4.6.2應(yīng)按照4.2.3條要求組成審核組。按照4.2.4條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證計(jì)劃并交審核組實(shí)施。審核組按照要求開(kāi)展再認(rèn)證審核。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無(wú)重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核可以不實(shí)施第一階段審核，但審核時(shí)間應(yīng)不少于按照4.2.2條計(jì)算審核時(shí)間的2/3。

4.6.3對(duì)再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，應(yīng)規(guī)定時(shí)限，要求獲證組織實(shí)施糾正與糾正措施，并在原認(rèn)證證書(shū)到期前完成對(duì)糾正與糾正措施的驗(yàn)證。

4.6.4按照4.8條要求做出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其換發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

4.6.5如果在當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)的終止日期前完成了再認(rèn)證活動(dòng)并決定換發(fā)認(rèn)證證書(shū)，新認(rèn)證證書(shū)的終止日期可以基于當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)的終止日期。新認(rèn)證證書(shū)上的頒證日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期。

如果在當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)終止日期前，未能完成再認(rèn)證審核或?qū)?yán)重不符合項(xiàng)實(shí)施的糾正和糾正措施未能進(jìn)行驗(yàn)證，則不應(yīng)予以再認(rèn)證，也不應(yīng)延長(zhǎng)原認(rèn)證證書(shū)的有效期。

在當(dāng)前認(rèn)證證書(shū)到期后，如果能夠在6個(gè)月內(nèi)完成未盡的再認(rèn)證活動(dòng)，則可以恢復(fù)認(rèn)證，否則應(yīng)至少進(jìn)行一次第二階段審核才能恢復(fù)認(rèn)證。認(rèn)證證書(shū)的生效日期應(yīng)不早于再認(rèn)證決定日期，終止日期應(yīng)基于上一個(gè)認(rèn)證周期。

4.7特殊審核

4.7.1擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍

對(duì)于已授予的認(rèn)證，應(yīng)對(duì)擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，并確定任何必要的審核活動(dòng)，以做出是否可予以擴(kuò)大或縮小的決定。這類(lèi)審核活動(dòng)可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。

4.7.2提前較短時(shí)間通知的審核

為調(diào)查投訴、對(duì)變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證組織進(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時(shí)間通知獲證組織后或不通知獲證組織就對(duì)其進(jìn)行審核。此時(shí)：

（1）應(yīng)說(shuō)明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類(lèi)審核。

（2）由于獲證組織缺乏對(duì)審核組成員的任命表示反對(duì)的機(jī)會(huì)，應(yīng)在指派審核組時(shí)給予更多的關(guān)注。

4.8認(rèn)證決定

4.8.1在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行復(fù)核、綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出授予、保持、暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的認(rèn)證決定。

4.8.2認(rèn)證決定人員應(yīng)為我機(jī)構(gòu)控制下的人員，審核組成員不得參與本次審核的認(rèn)證決定。

4.8.3在做出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形：

（1）審核報(bào)告符合本文件4.3.2條要求，審核組提供的審核報(bào)告及其他信息能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。

（2）對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和/或糾正措施的有效性。

（3）對(duì)其他一般不符合項(xiàng)已評(píng)審，并接受了申請(qǐng)組織計(jì)劃采取的糾正和/或糾正措施。

4.8.4在滿足4.8.3條要求的基礎(chǔ)上，有充分的客觀證據(jù)證明申請(qǐng)組織滿足下列要求，評(píng)定該申請(qǐng)組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

（1）申請(qǐng)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求且運(yùn)行有效。

（2）認(rèn)證范圍覆蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（3）申請(qǐng)組織按照認(rèn)證合同的規(guī)定，履行了相關(guān)義務(wù)。

4.8.5若申請(qǐng)組織不能滿足上述要求，則對(duì)該申請(qǐng)組織不授予認(rèn)證。應(yīng)以適宜的方式告知申請(qǐng)組織并說(shuō)明其未通過(guò)認(rèn)證的原因。

5.認(rèn)證的保持

5.1總體要求

應(yīng)始終監(jiān)視、跟蹤頒證后組織的情況，實(shí)施頒證后的監(jiān)督活動(dòng)和監(jiān)督審核以保持認(rèn)證效果。

應(yīng)有保持、暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的管理要求和形成文件的程序。

5.2頒證后跟蹤與監(jiān)督活動(dòng)的要求

5.2.1應(yīng)在認(rèn)證證書(shū)頒發(fā)后，在證書(shū)有效期內(nèi)對(duì)獲證組織持續(xù)滿足認(rèn)證要求的能力進(jìn)行有效跟蹤與監(jiān)督，對(duì)跟蹤監(jiān)督活動(dòng)進(jìn)行設(shè)計(jì)，以便定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系范圍內(nèi)有代表性的活動(dòng)、區(qū)域和職能進(jìn)行評(píng)價(jià)，并應(yīng)考慮獲證組織及其管理體系的變更情況。

5.2.2監(jiān)督活動(dòng)可以包括：

（1）就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問(wèn)獲證組織。

（2）審查獲證組織對(duì)其運(yùn)作的說(shuō)明（如宣傳材料、網(wǎng)頁(yè)等）。

（3）要求獲證組織提供文件化信息（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）。

（4）其他監(jiān)視獲證組織的方法。

（5）監(jiān)督審核活動(dòng)。

5.3暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍

5.3.1應(yīng)制定暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定，并形成文件化的程序。

暫停、恢復(fù)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)、更新認(rèn)證，擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)后，及時(shí)按照要求報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

5.3.2暫停、恢復(fù)認(rèn)證

5.3.2.1獲證組織有以下情形之一的，應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后，按照要求及時(shí)暫停其認(rèn)證：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行有效性要求的。

（2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。

（3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓的。

（4）持有的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)等過(guò)期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證的。

（5）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的。

（6）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書(shū)的。

5.3.2.2認(rèn)證暫停期一般不得超過(guò)6個(gè)月。但屬于5.3.2.1第（4）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)政府主管部門(mén)作出恢復(fù)決定之日。

5.3.2.3應(yīng)以適當(dāng)方式公開(kāi)暫停認(rèn)證的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并告知獲證組織在暫停期間不得以任何方式使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)識(shí)。

5.3.2.4在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，經(jīng)我機(jī)構(gòu)確認(rèn)被暫停認(rèn)證的獲證組織采取了有效的糾正措施，造成暫停的問(wèn)題已解決，可以恢復(fù)認(rèn)證，并保留相應(yīng)證據(jù)。

5.3.3撤銷(xiāo)認(rèn)證

5.3.3.1獲證組織有以下情形之一的，應(yīng)撤銷(xiāo)認(rèn)證：

（1）違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等，情況嚴(yán)重的。

（2）法律地位證明文件注銷(xiāo)或被撤銷(xiāo)的。

（3）被相關(guān)政府主管部門(mén)認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為的。

（4）暫停認(rèn)證的期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或有效糾正的。

（5）其他應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)的。

5.3.3.2撤銷(xiāo)認(rèn)證后，應(yīng)及時(shí)收回撤銷(xiāo)的認(rèn)證證書(shū)。若無(wú)法收回，應(yīng)及時(shí)在網(wǎng)站上公布或聲明撤銷(xiāo)決定。

5.3.4更新認(rèn)證

當(dāng)獲證組織的地址、組織名稱等因素變化時(shí)，應(yīng)對(duì)認(rèn)證證書(shū)進(jìn)行及時(shí)更新管理，按照認(rèn)證決定意見(jiàn)制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書(shū)，收回原認(rèn)證證書(shū)。

5.3.5 注銷(xiāo)

獲證組織在證書(shū)有效期內(nèi)不愿繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)資格或重新?lián)Q發(fā)該管理體系證書(shū)時(shí)，應(yīng)對(duì)認(rèn)證證書(shū)及時(shí)做出認(rèn)證決定，注銷(xiāo)相應(yīng)證書(shū)，收回認(rèn)證證書(shū)。

5.3.6擴(kuò)大、縮小認(rèn)證范圍

5.3.6.1認(rèn)證范圍的擴(kuò)大

當(dāng)獲證組織申請(qǐng)?jiān)黾拥闹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的部分組織單元（或場(chǎng)所）或部分產(chǎn)品、過(guò)程和活動(dòng)等，經(jīng)我機(jī)構(gòu)確認(rèn)具備擴(kuò)大認(rèn)證范圍的條件后，按照認(rèn)證決定意見(jiàn)制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書(shū)，收回原認(rèn)證證書(shū)。

5.3.6.2認(rèn)證范圍的縮小

當(dāng)獲證組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的部分組織單元（或場(chǎng)所）或部分產(chǎn)品、過(guò)程和活動(dòng)等已不能滿足認(rèn)證條件時(shí)，經(jīng)我機(jī)構(gòu)確認(rèn)可以縮小認(rèn)證范圍，按照認(rèn)證決定意見(jiàn)制作并頒發(fā)新認(rèn)證證書(shū)，收回原認(rèn)證證書(shū)。

6．認(rèn)證記錄的管理

6.1應(yīng)對(duì)所有申請(qǐng)組織保持所有認(rèn)證活動(dòng)的記錄。應(yīng)建立認(rèn)證記錄及保持制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程并妥善保存，我機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。

6.2認(rèn)證記錄應(yīng)能證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到合規(guī)、有效實(shí)施。記錄應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時(shí)間應(yīng)大于認(rèn)證證書(shū)有效期。

6.3以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。

6.4所有相關(guān)人員確認(rèn)的書(shū)面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是必須妥善保存具有法律效力的原件。

6.5應(yīng)有制度和措施確保認(rèn)證記錄的信息安全與保密。

7．認(rèn)證證書(shū)的管理

7.1認(rèn)證證書(shū)內(nèi)容

認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少包含以下信息：

（1）證書(shū)編號(hào)。

（2）獲證組織名稱、地址，該信息應(yīng)當(dāng)與其法律地位證明文件的信息一致。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)覆蓋范圍，若包含多場(chǎng)所，應(yīng)表述覆蓋的場(chǎng)所、名稱和地址的信息。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的表述。

（5）發(fā)證日期和有效期起止年月日。

（6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址。

（7）證書(shū)查詢途徑。

（8）其他需要說(shuō)明的內(nèi)容。

7.2認(rèn)證證書(shū)管理

7.2.1證書(shū)有效期為3年。

7.2.2應(yīng)當(dāng)建立證書(shū)信息披露制度。除向申請(qǐng)組織、相關(guān)政府主管部門(mén)提供認(rèn)證證書(shū)信息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)相關(guān)方的請(qǐng)求向其提供證書(shū)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

8.對(duì)申訴、投訴的處理

8.1若申訴、投訴人認(rèn)為我機(jī)構(gòu)未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本文件并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向相關(guān)政府主管部門(mén)申訴、投訴。

8.2申請(qǐng)組織或獲證組織對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)，我機(jī)構(gòu)應(yīng)接受申請(qǐng)組織申訴并且及時(shí)進(jìn)行處理，在60日內(nèi)將處理結(jié)果形成書(shū)面通知送交申請(qǐng)組織。

8.3任何組織或個(gè)人對(duì)我機(jī)構(gòu)、工作人員或者獲證組織的投訴，我機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投訴是否與其負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)，并在經(jīng)確認(rèn)有關(guān)時(shí)予以受理。針對(duì)獲證組織的有效投訴，我機(jī)構(gòu)應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間將投訴告知該投訴人。應(yīng)當(dāng)在受理當(dāng)事人投訴之日起60日內(nèi)辦結(jié)，并將處理結(jié)果告知投訴人。

9．附則

9.1本文件由中知（北京）認(rèn)證有限公司負(fù)責(zé)解釋。